为依法推进我市涉案企业合规改革试点工作，建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，根据全国工商联、最高人民检察院等9部门《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》(全联厅发〔2022〕66号）以及市检察院、市工商联等15个部门制定的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》(廊检联字〔2022〕3号）等相关规定，由廊坊市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会组建廊坊市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库。经研究决定，拟在全市公开选任首批涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，欢迎有兴趣的相关专业人员积极申报。现将有关事项公告如下：

一、选任名额

此次拟选任50-60名专业人员加入廊坊市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库。本期入库人员任职期限为二年，经第三方监督机制管委会审核通过的，期满可以续任。

二、选任范围

选任对象为相关领域专业人员，主要包括廊坊市范围内的律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、企业合规师、相关领域专家学者，以及有关行业协会、商会、机构、社会团体的专业人员。

三、申报条件

（一）基本条件

1.拥护中国共产党的领导，拥护社会主义法治；

2.道德品行良好，具有良好职业操守；

3.持有本行业执业证书，从事本行业工作满三年；

4.工作业绩突出，近三年内考核为称职以上；

5.熟悉企业运行管理或者具备相应专业知识；

6.近三年内未受过行业自律惩戒；

7.无刑事处罚、被开除公职或者开除党籍等情形；

8.无其他不适宜履职的情形。

（二）专业要求

1.行业协会专业人员：

（1）律师应为注册地为廊坊市的执业律师，且具有企业合规及法律风险防控专业知识和相关经验；

（2）注册会计师、税务师（注册税务师）应具备相关行业执业证书，具有企业合规及行业相关法律专业知识和经验。

2.专家学者：对生态环境、安全生产、网络技术、金融财税、知识产权、食品药品、自然资源和规划、金融监管等相关技术领域及企业合规领域有深入研究和较高成就的人员。

3.商会专业人员：为相关商会负责人或具备高级职称人员。

四、第三方机制专业人员主要职责

1.根据第三方机制管委会的指派，组成第三方组织，认真研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题，向涉案企业提出提交专项或者多项合规计划的要求。

2.对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查。

3.定期或者不定期对涉案企业合规计划履行情况进行监督和评估，及时向负责办理案件的检察机关告知有关情况，并抄送相关材料。

4.发现涉案企业执行合规计划存在明显偏差或错误的，及时进行指导、提出纠正意见。

5.在合规考察期届满后，应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，并制作合规考察书面报告，报送第三方监督评估机制管理委员会和负责办理案件的检察机关。

五、第三方机制专业人员的权利和义务

1.第三方机制专业人员享有获取相关文件资料、参加有关会议和考察活动、接受业务培训、获得表彰奖励等权利。

2.第三方机制专业人员应当认真履职、勤勉尽责，严格履行相关法律法规及《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见（试行）》等有关保密、回避、廉洁等义务。第三方机制专业人员系律师、注册会计师、税务师（注册税务师）等人员的，在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系的业务；在履行第三方监督评估职责结束后二年以内，上述人员及其所在中介组织不得接受涉案企业、个人或者其他有利益关系的单位、人员的业务。

3.第三方机制管委会对违反有关义务的第三方机制专业人员，可以进行谈话提醒、批评教育，或视情通报其所在单位或者所属有关组织，情节严重或者造成严重后果的可以将其调整出库。

六、选任程序

廊坊市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会按照发布公告、本人申请、单位（组织）推荐、材料审核、组织考察、初定人选、公示监督、确定人选、颁发证书等程序组织实施第三方机制专业人员选任工作。

七、报名材料

1.申报人员填写《廊坊市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员入库申请表》，并附近期两寸彩色照片，送所在单位或者主管部门审核，单位或主管部门签署意见并加盖公章。

2.申报人员提交职称证书（专业技术资格证书）、执业资格证书以及研究成果、所获奖励等相关业绩证明等材料。

八、报名方式及要求

请符合条件并有意自荐或单位推荐的专业人员于2022年7月8日前填写好《廊坊市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员入库申请表》，将可编辑的word版本及加盖单位公章及个人签名的扫描件PDF版本，发送至廊坊市第三方机制管委会办公室电子邮箱。如不方便网上操作，可将纸质版一式二份送至或者通过邮政特快专递（EMS）寄至廊坊市人民检察院（地址：廊坊市广阳道18号研究室收）或廊坊市工商联（地址：廊坊市市民服务中心一号楼526室）。

 

廊坊市涉案企业合规第三方监督

评估机制管理委员会

2022年6月10日